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超300家“骗子现货交易所”被锁定 立法整顿加速

发布时间: 2017-02-28      来源:


  • 监管层整顿各类交易所乱象的板子,这次打得不轻。就在证监会上周公布了联席会议部分整顿部署后,1月16日,北京商报记者从一位知情人士处获得一份更为完整的会议材料。该材料显示,经摸底调查,全国非法“骗子现货交易所”超300家,多为贵金属、邮币卡、原油交易所。会议下达严厉要求,各地方需督促辖内违规交易场所进行清理和分类处置,“该撤并的撤并,该关闭的限期关闭,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。”

    三类交易所被重点点名

    1月9日,证监会曾发布《联席会议召开第三次会议部署清理整顿“回头看”工作》公告,通报了当前交易场所的情况和问题,称一些交易所在通过验收后违规行为又“死灰复燃”,对此部署相关部门开展深入的清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治。

    新一轮交易所的整顿风暴就此拉开序幕。不过,在当时证监会的公告中,虽然把多类交易所的违规现象都点了一遍,但并没有透露违规交易所的数量和地区分布等细节。1月16日,有消息称,根据一份会议相关资料显示,全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所,集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京等地,多为贵金属、邮币卡、原油交易所。

    这份资料得到证实。一位地方交易所的经理向北京商报记者展示了一份名为《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三会议》的会议手册,在手册的“会议材料”部分,有对清理整顿各类交易场所有关情况的通报,提到了上述消息中的细节。一位邮币卡行业的从业人士也向北京商报记者证实,这份详细的会议文件从上周开始就已经在业内流传。

    根据会议材料显示,此次摸底统计,全国36个省(区、市)共设有交易场所1131家,单个地区交易所数量超过50家的城市中,大连居首,有86家,其次是河北(79家)、上海(71家)、江苏(70家)、青岛(66家)。从区域来看,地区交易场所数量超过50家的主要分布在东部省市。

    东部省市也是交易所违规的“重灾区”。摸底调查发现,全国违规交易场所共有300家,约占交易场所总数量的27%。违规交易场所数量最多的分别是大连(39家)、河北(29家)、宁夏(16家)、北京(14家)、江苏(13家),前五名中有四个都在东部。

    从类别来看,开展邮币卡、贵金属、原油交易的交易场所违规比率较高。邮币卡高达85%(45家违规),贵金属高达85%(76家违规),原油为59%(35家违规),其中同时开展贵金属和原油交易的高达87%(20家违规)。需要说明的是,由于未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因,各类交易场所的实际违规比例可能更高。

    早期监管缺乏统一标准

    作为此次被重点点名的交易类型之一,上述邮币卡行业人士介绍,此次被发现的问题,是监管层到各个交易所调查得出的。会议材料也提及,本轮摸底调查是从2016年10月开始的,联席会议办公室当时印发了《关于对各类交易场所进行摸底调查的通知》,部署各省级人民政府对辖区内交易场所进行了摸底调查。

    但之所以会议材料中说“各类交易场所的实际违规比例可能更高”,除了地方政府未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查的原因,不少业内人士都指出,很多地方政府本身就是本地交易所的“保护伞”,出于本地融资的需求才设立的交易所,所以对乱象睁一只眼闭一只眼。

    地方交易所也因此更加“大胆”。以被重点批评的原油交易所为例,此前北京商报记者曾接触过一位原油类投资者,该投资者在齐鲁商品交易中心下属208会员单位位于合肥的青岛福乾坤商品经营有限公司开户投资齐鲁油交易,仅仅三天就亏损了近60万元。

    这类平台打着现货石油、黄金、白银等交易的旗号,以高额回报忽悠不明真相的投资者进入,一边诱骗投资者频繁买卖以赚取巨额手续费,一边违法违规与投资者进行对赌交易,使投资者血本无归。投资者巨额亏损的背后,这些会员单位却赚得“盆满钵满”。

    另一个违规“重灾区”邮币卡类交易场所,存在集中竞价投机炒作过度问题。据会议手册显示,部分交易场所甚至与发行人串通虚拟发行,并无相应的产品入库。为营造供不应求的气氛,产品发行后封闭运行,平台交易的产品量仅是市场总流通量的一小部分,产品上市后被庄家迅速拉升,价格高出市场价格几倍甚至几十倍,引诱投资者高位接盘获利。

    除了被重点批评的这几类交易场所,事实上,其他各类交易所都存在违规现象。证监会在1月9日的公告中,就对“金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行”,“部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥”等现象一通狠批。

    监管方面也并非近期才察觉到问题。早在2011年,国务院就已经明确地方交易所“谁批谁管”的原则,明确清理整顿的职责由地方政府来履行。2013年,联席会议办公室也曾开展过一轮清理整顿,关闭了215家交易所,转型不再从事交易场所业务的有5家。但在该轮整顿后,一些交易所仍然肆意乱为,甚至在验收后违规行为又“死灰复燃”,这显示出监管在实际操作流程上有很强的不规范性,各地政府之间也缺乏统一的监管规则。

    在模糊的制度下,地方交易所不仅“跨界”开展业务,业务范围更是不甘局限在“一亩三分地”。黄金钱包首席研究员肖磊介绍,如果地方交易所只能在本地开展业务,监管上肯定就好一些。但现在地方性交易所都在开展全国性的业务,客户是全国性的,也因此出现很多投资者在受骗后,先报到公安,公安也不知道谁管的尴尬情况。

    整肃力度再加强

    针对地方交易所的乱象,本次整肃力度较以往进一步加强。例如会议手册显示,联席会议规定,商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货,具有产业背景和物流等配套措施,不得上线与当地产业无关的交易品种,交易必须全款实货,交易客户限定为行业内企业。交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式,要限期停止贵金属、石油、邮币卡等违规交易品种。

    北京一位不愿具名的互联网金融资产交易中心负责人向北京商报记者表示,因为全国的交易所各种加在一起有1000多家,像大宗商品、邮币卡这类交易品种,主要就是怕普通投资人不明白,投资后风险太大。比如邮币卡实行的坐庄制,里面有庄家,去买的话基本都会亏钱,但是普通投资者不懂,就会出现一些“事故”。

    该人士认为,在规范之后,至少会员单位不会坐庄了,不会造成非法集资。上述邮币卡行业人士也坦言,这次整肃的力度狠的多,对行业影响很大。

    从另一个具体的要求也可以看出监管层出拳的力度。市场上有一种通常用于现货交易的“微盘”的模式,是一种“温水煮青蛙”式的金融陷阱。这种模式声称每个投资者只需要定期投入几块钱或十几块钱,就可以分享高额收益。但恰恰是这种化零为整的骗局,让行骗者可以轻易地非法集资数十万甚至上百万,被曝光后却由于投资者过于分散,导致最终追偿十分困难。

    联席会议函件定性“微盘”交易,称其涉嫌聚众赌博,并要求央行和银监会督促商业银行、第三方支付机构结合各地违规交易场所名单和“微盘”交易平台名单,尽快开展专项排查和风险评估,在今年6月30日前逐步停止为违法违规“微盘”交易平台提供服务。

    对于地方监管缺乏的统一规则,本次联席会议也进行了补充和完善。联席会议要求,最高院制定出台交易场所纠纷案件的司法解释,以推动地方法院案件审理的统一性。

    在地方批设交易所方面,联席会议提出要审慎批设,控制总量,不得将审批权下放;而法律建设方面,联席会议要求,法制办和商务部要统筹研究推进地方交易场所监管立法工作,明确违法违规行为的法律责任等事项,逐步健全交易场所监管法律体系。北京科技大学经济管理学院金融工程系主任刘澄表示,此前国家监管方面一直是偏行政式的,但相关法律并不完善,地方政府就打着金融改革的旗号随便批。

    值得一提的是,此次整改是多部门的一次联合行动,会议由部际联席会议召集人、证监会主席刘士余主持,与会代表涉及中宣部、发改委、科技部、公安部、文化部、国资委、人民银行、银监会、工商总局等20余个有关部门,以及各地省级政府等。会议要求,2017年1月23日前各地区、各部门要报送工作方案,3月31日报送中期工作进展,6月30日前报送总结报告。各地省级政府应对辖区内违规交易场所进行清理整治和分类处置,该规范的规范,该撤并的撤并,该关闭的限期关闭,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。

    不少业内人士表示,从此次“回头看”整顿工作来看,预计未来整改力度会持续。2017年行业将进入一个历史性转折点,“我们在投资金融行业已经占领一席之地,整改必将给行业带来更为健康的市场环境。”


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